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券商员工可以炒股吗(券商为什么不能炒股)

2021-06-02 21:49:26来源：股票学院原创作者：匹诺曹栏目：股票

首先关于券商员工可以炒股吗这个问题，答案肯定是不行的，至于券商为什么不能炒股，我们一起来看看最近的这则新闻。

券商营业部员工“代客炒股”已成行业顽疾，屡见不鲜。今年以来，地方证监局开出多起罚单惩治这一违法行为。

近日，江苏、天津两地证监局再度出手，相继开出行政处罚公告，矛头直指浙商证券(601878.SH)、国金证券(600109.SH)，两家券商营业部前员工苏某和刘某也因此被罚款30万元、15万元，并给予警告。

北京盈科(上海)律师事务所资产管理法律事务部主任刘战尧在接受《中国经营报》记者采访时表示，出现上述违报行为的原因，从内因上来说，在于证券从业人员自身。在利益的诱惑下，有些克制力不强的人员很难抗拒诱惑，常常抱着侥幸心理去触碰证券从业的“红线”。从外因上来说，是券商风控执法不严，证券从业人员违规参与证券交易的稽查执法力度明显不够，导致合规检查流为形式化。

国金证券相关负责人告诉记者，“除了一些公司确实存在合规风控工作疏漏，大部分的情形还是由于员工个人道德风险意识薄弱。因此，即便很多证券公司合规风控体系健全，仍然难以全面杜绝员工个人行为造成的风险隐患。”