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证监会立案严重吗

2020-09-27 17:45:18来源：www.btcinst.com原创作者：经济常识笔记栏目：常识

在证监的相关政策中认为，违法行为主要包括信息披露违规和涉嫌违反证券法两类。

最严处罚：被强制退市

按照证监会的退市新规，上市公司被立案调查一旦被认定为欺诈发行和重大信披违规的将移送司法机关，最严重的后果将导致公司被强制退市。所以每一家被立案调查的上市公司都被要求定期披露公司被立案调查的进展，向投资者提示可能被暂停上市的风险。

最轻处罚：违法事实不成立结案

于上市公司来说，被立案调查后，最严重的处罚就是强制退市，而最轻的处罚就是不做处罚。虽然说一旦上市公司被立案调查，往往公司都是存在着违法事实，但是也有极个别的案例显示，证监会立案调查后最终确认公司违法事实不成立的情况。

无关痛痒的处罚：罚款30万以内

相比于收到《结案通知书》不做处罚稍微严重一点的则属于情况最多的罚款加警告。市场上有一大部分公司通常收到的行政处罚决定内容都为，公司罚款30万元以内，违法时任高管罚款10万元左右，并被予以警告。

因此证监会立案严重程度，是根据上市公司所违反的事件来决定的，严重者会被强制退市，不严重的则进行一定额度的罚款警告。